南湖城投集团坚决贯彻中央和省市决策部署，把强化内审摆在发展的核心位置，找准内部审计在“重要窗口”建设中的职责定位，在权力制约和反腐倡廉建设方面发挥“治已病”、“防未病”作用，积极探索创新内审机制，在南湖区国企中率先成立内审机构，配备专职审计人员。 2021年8月至今，已完成内审项目3个，包括总投资17.2亿元的市级重点建设项目 “南湖区老（旧）住宅区改造提升专项工程一期”、总投资5.7亿元的甪里未来社区建设用地“下塘路地块”及下属合营子公司“嘉兴市南环水处理有限公司”；开创了“防范协同运用”内审新模式，依托内审为企业赋能增效。

一是创建“风险防范”新关口，1、重大经济活动，把好预防审计关；内审人员参加重要会议，对公司重大部署及战略规划开展合规性评价和风险分析，从事后的查错防弊转为事前的错弊防范，强化“审计+决策”的效能效用，促进经济活动审计监督全覆盖。2、重点风险领域，把好过程审计关，与招标采购、合同签署同步开展审计，2021年，集团公司发生34次招标活动、250份合同签署，实施过程性审计16次；2022年至今发生12个招标活动、38份合同签署，全部实施过程性审计，覆盖率达到100%，仅今年发现问题63个，警示风险28项。3、重要整改整治，把好督查审计关，以内部审计及国家审计为契机，开展自查自纠，举一反三，推动企业全面体检，对整改落实结果实行动态跟踪、动态督查，并对重要问题实施“回头看”后续审计。

二是探索“协同合力”新模式，1、内审纪检协同，建立廉政防范机制；如内部流程协同监督：在招标限额下的询比价环节，发挥审计专业与纪检权威优势，强化过程监督，防范舞弊风险，2021年至今，协同完成21次采购监督；如民生工程协同审计：2022年已将“南湖区老（旧）住宅区改造提升专项工程二期”列入“纪审协同”项目，成为专项审计调查及专项纪检监督双审项目，两部门各有侧重，互为依托；如宣贯培训协同教育：在开展宣贯培训时融入廉政风险案例警示教育，并在重大线索通报、案件信息共享、疑难问题研究等方面紧密配合。2、内审业务协同，建立互促互进机制；共同研究解决经营中的难题。采用“内审部门出成果，实施部门出措施，公司层面出制度”的方式，推进整改，完善内控，提升管理，形成闭环，建立管理长效机制；2021年开展的审计项目中总计发现17类50个问题，实施部门已拿出整改措施14个，集团公司新出台规章制度7项，协同建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、管理科学的内部控制体系。3、内审外审协同，建立取长补短机制。配合国家审计，依托巡视、巡察高权威性，发挥监督合力；借力社会审计，适当从会所、造价获取数据，提升工作绩效； 委托外包审计，解决在专业、人力资源不足，确保审计质量。

三是创新“成果运用”新成效，内审部门坚持以运用为本， 积极探索总结成果运用新模式，成果运用能力不断提升，取得了很好的成效。1、审计成果有效转化；2022年，内审成果巡察审计采用3个，内审效用成为“助推剂”；审计成果学习课件制作2个，逐渐汇编审计 “问题库”；审计成果企业治理建议47条，全面提升管理“上台阶”； 2、审计成果引导审计；建立审计成果引导下的审计模式，极大提高审计工作质量和效率；2021年收集梳理来自内部审计、国家审计、巡视巡察产生的审计成果15份，形成包含281个细化项目的问题清单，以清单为导引，延伸其他项目审计。3、审计成果宣教培训：以案为鉴加大培训的力度、深度及广度，2022年至今通过“内控小讲堂”完成线上培训7次，采用PPT课件完成线下培训2次，2021年8月至今仅“内控小讲堂”点击率达到3000余次，极大提高了全员风险防范意识，营造风清气正的国企环境。

                                                       南湖区城投集团李忠娟